FLAI: 2da Conferencia Virtual LATAM Riesgo, Auditoria y PLA-FT

Tuve el honor de participar en la 2da Conferencia Virtual LATAM sobre Gestión de Riesgo, Gobierno y Auditoría en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLA/FT), organizada por la Fundación Latinoamericana de Auditores Internos. Este evento reunió a destacados expertos, profesionales y autoridades en un entorno virtual para abordar los desafíos actuales y estrategias innovadoras en esta materia.

Durante dos días intensivos, los participantes tuvimos la oportunidad de profundizar en temas cruciales como regulaciones, tecnologías, buenas prácticas y estrategias de prevención. Además, el congreso ofreció valiosas oportunidades de networking y colaboración entre profesionales de diversos sectores, fomentando el intercambio de conocimientos y experiencias a nivel regional.

Entre los temas abordados se destacaron:

• Prioridades para la región en materia de integridad financiera.
• Fraude y seguridad de la información impulsado por inteligencia artificial.
• Recuperación de activos ilícitos: estrategias internacionales y cooperación efectiva.
• Tratos sucios y fondos ficticios: cómo el fraude alimenta el lavado de dinero basado en el comercio.
• Auditoría del modelo de prevención de lavado de activos.
• Modelos que aprenden, alertas que importan: IA aplicada a la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
• Programas de sanciones de OFAC aplicados al terrorismo.
• Manejo de riesgos en criptomonedas: experiencia de El Salvador.
• Lavado de activos: nuevo paradigma desde la óptica del fraude y el delito informático.
• Retos de los auditores ante los riesgos de LA/FT.
• Control de exportaciones e importaciones de uso dual.
• PLA y FT desde la óptica de auditorías de alto impacto basadas en prácticas de GRC.
• Entrenando el pensamiento estratégico para una gestión de riesgo LA/FT eficaz que aporte valor al negocio.
• Escenarios en el financiamiento al terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva.

Como parte del compromiso adquirido en esta experiencia, estaré investigando y publicando información sobre los temas abordados, con el objetivo de seguir contribuyendo al fortalecimiento de la cultura de cumplimiento, prevención y gestión de riesgos.

Helmut Serrano

Investigación Técnica